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国信证券（香港）前零售经纪业务负责人苏细强，被证监会禁入10个月。起因要追溯到多年前即2014年11月至2015年期间，处理第三方存款时违反了打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定。自2018年以来，对券商、银行“反洗钱”不到位的处罚越来越多见，尤其是涉及客户身份识别和可疑交易监测。对于反洗钱与反恐怖融资，监管实行公司和个人“双罚”，但大多对高管和直接负责人实行罚款，“禁入”的处罚实属罕见。

我们既要减轻企业缴费负担，又要保障职工社保待遇不变、养老金合理增长并按时足额发放，使社保基金可持续、企业与职工同受益。一边是社保要继续降费，另一边却是养老金给付水平还要继续增长，社保减收增支，继续扩大的养老金收支缺口怎么办？唯一对策是：整合缴费型社保制度，重新进行顶层设计。

NO6．回购规模创新高2019年A股市场回购总额已达806亿元，较2018年全年回购总额增长185.74%，回购规模再创新高。分月来看，自2018年11月A股回购松绑以来，上市公司回购规模持续扩大，2019年1月创新高达到117.58亿元，彼时市场也达到阶段低点2440.91点。历史的经验来看，市场走势是影响A股回购行为的重要因素，A股回购潮在市场下跌时出现，且一般出现于市场底部。6月以来，A股公司共发布454份回购公告，平均每个交易日发布28份回购公告，发布回购公告数量创历史纪录；从回购金额来看，6月以来上市公司累计回购374亿元，回购规模同样创出新高。

另外，易华录、亿纬锂能、海航投资及兆驰股份最新融资余额较去年末均加仓10%以上，其中亿纬锂能及海航投资今年中期业绩表现较好。不过海航投资为扭亏股，其年内涨幅在这6股当中较低，仅有20.75%，其静态市盈率不足12倍，在同行业中处于较低位置。

CFTC数据还显示，截至11月6日当周，投机者所持NYMEX WTI原油期货和期权净多头头寸减少8307手合约，至151984手合约，创最近逾14个月新低。另外，特朗普的喊话也让OPEC减产的前景更不明朗。上周一晚些时候，特朗普在推特上表示：“希望沙特阿拉伯和欧佩克不会削减石油产量。根据供应情况，油价应该要低得多！” 次日美油盘中暴跌8%，布油跌入熊市。

他还谈到了在金融开放的这个过程中要警惕发生传导风险的可能。2008年的金融危机带来了痛苦的教训，全球金融危机过去11年，得到的经验和教训是要看到风险从哪里来，并且要有能力及时地去应对。雅各布·卢称，“我不确定在美国政策是不是方向有一点点走弯，自大衰退以来人们的记忆有点淡忘。”他认为，中国应该从美国的教训里学习往前推进，不仅仅只是看传统的一些金融产品，还有一些新型的金融产品，包括在影子银行部门，还有在金融科技里头的一些产品，实际上它会带来这样的一些问题。